才被证监会“点名”违规 就有投资者反映海通证券交易软件出现异常

前一天晚上才被证监会“点名”违规，3月25日上午，就有投资者反映海通证券交易软件出现异常，导致无法交易的情况产生。

多位投资者在公开渠道反映，海通证券交易软件在当天上午出现异常状态，出现无法撤单、无法委托、无法正常交易的“三无”现象，持续时间长达1小时以上。二级市场上，海通证券股价25日下跌6.96%，报收11.09元/股。针对上述交易异常的现象，广州日报记者致电海通证券客服电话试图进一步了解详细情况，但电话长时间无法接通。

3月24日晚间，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书。经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。同时，证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

关键词： 证监会 海通证券 交易软件