证监会核查离职人员入股拟IPO公司 多家公司被要求核查

随着证监会对离职人员入股拟IPO公司新规的实施，近期已有华海清科、雅艺金属、一通密封、标榜汽车等多家公司被要求核查。

华海清科科创板IPO于17日顺利过会。上市委要求保荐机构及发行人律师按照监管指引要求，对公司是否存在证监会系统离职人员入股的情形进行核查并出具专项说明。

保荐机构及发行人律师认为，经核查，截至本专项说明出具之日，发行人存在两名证监会系统离职人员肖华、华一渢间接入股的情形。公司发行人存在的两名证监会系统离职人员入股均不属于《指引》规定的不正当入股情形。

雅艺金属回复创业板上市委问询函时表示，根据保荐机构的核查，公司不存在证监会系统离职人员入股的情形。

对于一通密封、标榜汽车，创业板上市委要求保荐人和律师对公司披露的股东信息进行全面深入核查，逐条认真落实核查工作，提交专项核查说明。

值得一提的是，明泰股份IPO今年1月21日顺利过会，但至今仍未发行。市场普遍认为，这与多位证监系统离职人员在公司启动IPO之际突击入股有关。

记者注意到，近年来不乏原发审委委员被查。如原创业板发审委委员孙小波曾于2019年因受贿获刑11年，他曾在2009年至2012年间担任三届创业板发审委员时，收受拟IPO上会企业贿赂共计778万元。相关判决书显示，该案涉及40余家上市公司，有27位董事长亲自行贿。

此外，有媒体称，原创业板发审委委员中被查的还有原亚太集团会计师事务所副主任会计师谢忠平和原华兴会计师事务所会计师蒋新红。

日前，证监会发布了《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确了对于证监会系统离职人员入股行为的监管，并于6月1日起正式实施。

证监会还表示，对于涉及离职人员入股的IPO申请，均正常受理，并严格依法推进审核复核程序。(记者 陈燕青)

关键词： 证监会 离职人员入股拟IPO公司 华海清科 雅艺金属